Haftungsdach für Anlageberater und Fondsmanager

In Deutschland gibt es weit über 100 Haftungsdächer. Die meisten Haftungsdächer sind sogenannte Vertriebshaftungsdächer. Sie sind mit entsprechenden Vertriebsvorgaben umsatzorientiert ausgerichtet. Im Gegensatz dazu ist das Haftungsdach der Deutschen Wertpapiertreuhand als sogenanntes Boutique-Haftungsdach ausschließlich auf Beratungsqualität fokussiert.

Leben Sie Ihre eigene Anlage- und Geschäftsphilosophie

Als Haftungsdachpartner der Deutschen Wertpapiertreuhand können Sie können Ihre eigene Anlagephilosophie und Geschäftsphilosophie umsetzen:
  • Sie können alle im Kapitalmarkt verfügbaren Wertpapiere einsetzen.
    Wir führen keine Produktlisten. Stattdessen können Sie Ihren Kunden den Zugang zum gesamten Kapitalmarkt bieten. Unser Risikomanagement-System bietet Ihnen eine tägliche Übersicht über die Ausschöpfung des individuellen Risikobudgets für jeden Ihrer Kunden.

  • Sie definieren Ihre eigenen Geschäftsmodelle.
    Sie sind Unternehmer. Wir helfen Ihnen, Ihre Vorstellungen umzusetzen. Aufgrund unserer langjährigen Erfahrung bieten wir Ihnen gerne auch unsere Hilfe bei der Optimierung Ihres Geschäftsmodells. Am Ende des Tages entscheiden Sie aber selbst, wie Sie Ihr Geschäftsstrategie ausrichten. Dabei können Sie Ihren Kunden die komplette Palette von Wertpapierdienstleistungen bieten:

    1. Anlageberatung und Vermittlung von Wertpapieren
    2. Vermittlung von standardisierten Vermögensverwaltungen
    3. Vermittlung von Wertpapieren ohne Beratung (Execution-Only)
Zwei wichtige Hinweise zu Geschäftsmodellen:
      • Vermögensverwaltersozietät
        Wenn Sie Ihren Kunden eine individuelle Vermögensverwaltung bieten möchten, die Sie selbst steuern können, ist nicht das Haftungsdach, sondern die Vermögensverwaltersozietät der Deutschen Wertpapiertreuhand möglicherweise die richtige Lösung für Sie.

      • B2B Vermögensverwaltung
        Wenn Sie als 34f GewO Finanzanlagenvermittler eine spezifische Lösung suchen, um Ihren Kunden standardisierte Vermögensverwaltungen zu bieten, brauchen Sie nicht unbedingt ein Haftungsdach. Stattdessen ist die B2B Vermögensverwaltung möglicherweise die richtige Lösung für Sie.
  • Sie definieren Ihren individuellen Kundenkonditionen.
    Als Unternehmer definieren Sie die Konditionen für Ihre Kunden individuell selbst. Wir verdienen gemeinsam mit Ihnen auf Basis einer Teilung der Erträge, die Sie mit Ihren Kunden erwirtschaften.

Erfahrene Berater

Wir suchen das Gespräch mit erfahrenen Beratern und Instituten, die Ihren Kunden eine hohe Beratungsqualität bieten. Dabei unterstützen wir sowohl die Honorarberatung als auch die klassichen Geschäftsmodelle auf Basis von Bestandsprovisionen, Ausgabeaufschlägen und Retrozessionen.

Wir bieten Full-Service

Wir bieten Ihnen ein Full-Service Haftungsdach mit folgender Rollenverteilung. Sie akquirieren, beraten und betreuen Ihre Kunden. Somit können Sie sich vollständig auf Ihren Geschäftserfolg konzentrieren. Wir kümmern uns um den Rest. Wir bieten Ihnen folgende Leistungen.

Unsere Philosophie: Beratungsqualität

Es wird Sie vielleicht überraschen, dass wir keine kurzfristigen quantitativen Ziele, sondern ausschließlich qualitative Ziele verfolgen. Wir sind das Haftungsdach für Beratungsqualität und möchten das langfristig auch bleiben. Dementsprechend zählt der Erfolg des einzelnen Partners. Jede einzelne Zusammenarbeit muss in sich ein Erfolg werden können. Wenn wir das gemeinsam erreichen, haben wir Ihr und unser Ziel erreicht.